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羊城晚报讯 据证监会10月9日消息，证监会决定拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。 三券商受到处罚 按照年初既定工作计划，今年8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构（含相关子公司）的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。 检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。对此，证监会决定：拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施，对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外，对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。
从检查结果看，目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现，各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患，且不同程度地存在一些一般性不合规问题。对此，全行业要保持高度警觉，采取行之有效措施，提高风险控制、合规管理的意识和能力。 保证金连续流出 投保基金最新数据显示，9月28日至9月30日，证券保证金净流出2609亿元。其中，证券交易结算资金银证转账增加额为2443亿元，减少额为5052亿元，日均余额为2.11万亿元。此外，股票期权保证金净流出0.78亿元，日均余额为16.76亿元。 十一节前三个交易日，保证金继续流出，为连续第五周净流出。净流出幅度较前一周的1554亿元大幅增加68%。 分析人士指出，一方面，这与银行季末拉存款压力陡升有关；另一方面，节前市场情绪愈发谨慎，面对国庆长假期间可能出现的“黑天鹅”，投资者往往采取防御性应对，形成短期抛压。
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发表于 2015-10-10 20:58
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